05/11/2025 07:57
《經濟通通訊社５日專訊》小馬智行（０２０２６）公布，其發售股份未有且不會根據美國
《證券法》或任何州級證券法註冊，並不得於美國境內向美國人士或為其利益提呈發售、出售、
質押或轉讓。該等股份乃於不涉及在美國公開發售的交易中發售及出售，並根據Ｓ規例豁免註冊
規定進行。
公司表示，於香港時間２０２５年１１月６日上午８時起至１２月１７日上午零時止的４０
天分銷合規期內，在全球發售中發行或收購的股份將不被接納於美國存託股份設施寄存，亦不得
於美國境內或向美國投資者出售。投資者於合規期內不得就有關股份於美國進行對沖交易。
小馬智行指出，投資者可於合規期屆滿前，根據Ｓ規例第９０４條或其他適用豁免條文，於
香港聯交所繼續買賣Ａ類普通股（包括發售股份），惟須確保交易符合相關限制，否則可能違反
美國《證券法》。公司並提醒投資者應於進行相關交易前尋求獨立法律意見。
公告續指，鑒於公司股份同時於美國上市及交易，而全球發售未有根據美國《證券法》註冊
，為確保合規，公司採取的措施較港交所一般發售及上市要求更為嚴謹。（ｅｈ）
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